2024欧洲杯官网- 欢迎您&相似出现误导宣传等问题-2024欧洲杯官网- 欢迎您&

（原标题：又被罚！这家机构老问题重现，被暂停新增客户3个月）

又见第三方投顾被罚！

3月13日四川证监局公告称，成皆汇阳投资照管人有限公司（以下简称“汇阳投资”）存在误导宣传、暴露收益、部分投资提议依据不好意思满、投诉处理机制不健全等五大问题。为此，四川证监局暂停该机构新增客户3个月。

公开贵府暴露，上述投顾机构近三年来屡被处罚，就在一年前，相似出现误导宣传等问题。

据券商中国记者梳理，三方投顾机构常见违章问题有：从业东谈主员无证上岗、误导性营销、直播展业违章等。三方投顾机构的内控合规问题仍待进一步加强。

暂停新增客户3个月

凭据四川证监局3月13日败露，成皆汇阳投资照管人有限公司在展业历程中存在多个违章问题。

具体来看，一是存在误导性宣传的情形；二是存在暴露收益和收益区间的情形；三是从业东谈主员措置不到位；四是部分投资提议依据不好意思满；五是投诉处理机制不健全。

为此，四川证监局决定对汇阳投资采用责令改正并暂停新增客户3个月的行政监督措置措施，要求该公司在收到决定书之日起30日内就上述事项整改落实情况提交书面论说。

成皆汇阳投资照管人有限公司依然不是第一次受罚了。凭据四川证监局此前败露的公告，这家第三方投顾机构在2023年3月、2021年3月均被处罚。

从处罚实验来看，2023年该机构被发现存职工“无证上岗”，即“未在中国证券业协会注册登记为证券投资照管人、证券从业东谈主员的东谈主员差别向客户提供投资照管人、证券就业的情形”。同期，失实、误导性宣传和情愿投资收益的情形在前年相似被发现。彼时，四川证监局要求汇阳投资责令改正。

而在2021年，汇阳投资被发现前使命主谈主员在公司任职工夫的展业历程中存在失当营销宣传。

据悉，成皆汇阳投资照管人有限公司于2001年竖立，三年后获证监会批准，拿下“证券投资盘考”派司。罢休3月13日共有345名从业东谈主员，其中有68名投顾。

为法子券商、证券投资盘考机构从事证券投资照管人业务行径，保护投资者正当职权，证监会早在2010年出台《证券投资照管人业务暂行国法》（以下简称《国法》），对投顾业务作出多方面的拘谨。然则，仍有机构冒险“踩红线”。

在联系从业东谈主员措置方面，《国法》提到，向客户提供证券投资照管人就业的东谈主员应当合乎联系从业条款，并在中国证券业协会注册登记为证券投资照管人。证券投资照管人不得同期注册为证券分析师。同期，证券公司、证券投资盘考机构应当制定证券投资照管人东谈主员措置轨制，加强对质券投资照管人东谈主员注册登记、岗亭职责、握业行径的措置。

在提供投资提议的国法方面，《国法》暴露，证券投资照管人向客户提供投资提议，应当具有合理的依据。投资提议的依据包括证券谈论论说大致基于证券谈论论说、表面模子以及分析门径变成的投资分析观念等。

在对外宣传时第三方投顾机构也要精明合规。凭据上述《国法》，证券公司、证券投资盘考机构应当法子证券投资照管人业务扩充和客户接管行径，谢透顶就业智商和过往事迹进行失实、作假、误导性的营销宣传，退却以任何样式情愿大致保证投资收益。

此外，《国法》还提到证券公司、证券投资盘考机构从事证券投资照管人业务，应当迷惑客户投诉处理机制，实时、妥善处理客户投诉事项。

前年有17家机构被暂停新增客户

从近一年监管部门对三方投顾机构处罚的情况来看，“从业东谈主员无证上岗”、“误导性营销”是违章重灾地。部分机构致使因此而被暂停新增客户。

比如2023年12月，安徽证监局指出，武汉云掌数字科技有限公司合肥分公司存在五项违章行径。一是里面限度践诺不到位；二是营销扩充算作存在夸大、误导性表述；三是个别未在中国证券业协会登记为证券投资照管人的东谈主员开展板块和大盘分析直播算作。

安徽证监局对其采用责令暂停新增客户的监督措置措施，责令武汉云掌数字科技有限公司合肥分公司自收到本决定书之日起暂停新增客户6个月，并记入证券期货商场诚信档案。

2023年8月，广东证监局发现，广东科德投资照管人有限公司相似存在五项违章情形，且已屡次督促整改，但公司未能有用整改。具体来看，一是合规措置和风险限度与业务范围不匹配；二是提供证券投资照管人就业未与客户执意证券投资照管人左券；三是投顾东谈主员提供投资提议时未向客户充分评释依据；四是未在中国证券业协会注册登记为证券投资照管人的东谈主员向客户提供投资提议；五是未在中国证券业协会注册登记的东谈主员径直为客户提供证券投资照管人业务的营销、客服等就业。

罢休2023年12月底，有17家三方投顾机构（含机构分公司）被采用暂停新增客户监管措施。（详见《监管"加倍"！违章直播、无证展业……三方投顾乱象被罚》）

责编：罗晓霞

校对：彭其华